推荐人集体频变沪版OTC制度存疑

发布时间：2021-01-07 23:55:41 阅读：次来源：网络线厂家

突击变更推荐人

2月12日，上海股交中心官方网站公布了20家首批挂牌企业名单及相关的挂牌企业临时公告。

同时，网站还公布了20家首批挂牌企业对应的推荐机构会员：推荐机构会员共有12家，其中券商仅2家。申银万国推荐的首批企业分别为汉盛海装、宇度医学、福升威尔、钢软股份、浦软信息和中商网络6家。而国泰君安的推荐项目是同田生物。

值得注意的是，申银万国和国泰君安虽在推荐机构会员名单，但却以财务顾问的形式推荐企业。

据上海股交中心官网“推荐机构会员公告”，由申银万国、国泰君安出具的7家首批挂牌企业的《关于**公司在上海股交中心挂牌的公告》中如是表述，“我公司作为**公司的财务顾问，向上海股交中心报送的**公司进入上海股交中心挂牌申请，已通过审核……”

而其余13家由非券商推荐的首批挂牌企业则是另一表述，“我公司作为**公司的推荐人，向上海股交中心报送的**公司进入上海股交中心挂牌申请，已通过审核……”

但2月14日，戏剧性变化发生了。

这一天，挂牌企业名单由20家变为19家，申银万国推荐的中商网络消失。而汉盛海装、宇度医学、福升威尔、钢软股份、浦软信息、同田生物6家挂牌企业均换掉了原推荐机构申银万国或国泰君安。

变更推荐机构过程更是上演“三级跳”。

2月14日下午12点半左右，记者从其官网获悉，钢软股份、福升威尔的推荐机构摇身一变成了上海普国投资有限公司；而同田生物推荐机构由国泰君安变成了上海日臻资产管理有限公司。

普国投资和上海日臻均系上海股交中心会员，普国投资推荐的是康纶纤维和中加飞机；上海日臻推荐的是电虎科技。

但15时左右，上海股交中心网站显示，钢软股份和福升威尔的推荐机构再一次变更，分别为民生银行(600016)上海分行和浦发银行(600000)上海分行。

其间，关于汉盛海装、宇度医学、浦软信息的网站公告信息一度点击无效，记者未能及时获取这3家企业推荐人的中间变更环节，但最后各自的推荐机构显示为浦发银行上海分行、浦发银行上海分行和民生银行上海分行。

两番“突击”折腾，券商无缘上海股交中心推荐机构会员，官网最新的推荐机构名单中，申银万国、国泰君安已淡出。

变更之谜

市场疑惑的是，在短短两个小时内，那些临时披挂上阵的推荐机构可有时间去了解企业，更何谈推荐职责。

记者从相关的挂牌文件获悉，推荐人应依据上海股交中心相关业务规定，勤勉尽责地履行推荐人职责，企业挂牌后还应对企业持续督导。

对此，场外市场人士表示惊讶：“这样操作手段是不合常理的，场内市场换个保荐机构也需要个过程，况且短时间更换两次，银行类推荐机构去跟挂牌企业进行实质性沟通的可能性也不大。”

记者亦发现，2月12日公布的前述20家首批挂牌企业的《关于**公司在上海股交中心挂牌的公告》均有相关推荐机构会员的“红印公章”；而2月14日变更两次的该文件却无公章。

业内人士说：“企业临时要求变更推荐机构两次的可能性真不大，更不可能开业前一天集体出现变更情况。”

记者获悉，此番变更或因申银万国为“避嫌”，“让贤”推荐机构会员。

接近上海股交中心的相关人士透露，首批挂牌的企业中申银万国参与的企业颇多，除前述6家直接以财务顾问推荐的企业外，其他首批挂牌企业中亦有隐性“染指”，与其他新近成立的推荐机构关系密切。

据工商资料简介，在推荐机构名单中，上海本地的推荐机构基本上是在2011年8月-12月成立。例如，普国投资刚于2011年11月18日成立，注册资本1亿元。